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    協會公布3816家異常機構!你中招了嗎?

    原創:   2020 年 03 月 12 日

    截至2018年4月30日,基金業協會已將3816家未按時履行信息報送義務的私募基金管理人作為異常機構對外公示,異常機構約占總數的14% .

    本文要點: 1. 查詢是否被列為異常機構, 2. 如何避免被列入異常機構,3.如果已經被列入異常機構該如何處理。


    、查詢所在機構是否已經被列為異常


    請登錄協會官網 http://www.amac.org.cn ,在【 首頁 -> 信息公示  -> 私募基金 ->  管理人分類公示  ->  異常機構】中進行查詢。


    、如何避免機構被列入異常機構


    2.1 及時備案私募基金


    新登記的管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的,將注銷該私募基金管理人登記.


    2.2 及時履行信息報送義務


    管理人應當通過私募基金登記備案系統及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務。


    1)  未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的,在私募基金管理人完成相應整改要求之前,中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。


    2) 未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的,協會將其列入異常機構名單,并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。


    3) 因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的,在私募基金管理人完成相應整改要求之前,協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時,協會將其列入異常機構名單.

    新申請私募基金管理人登記的機構被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的,協會將不予登記。


    2.3 按時提交經審計的年度財務報告


    管理人應當于每年度四月底之前,通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。


    2.4 發生重大變更后提交法律意見書


    管理人發生部分重大事項變更,需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。  已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合伙人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的,應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。 


    三、已經被列入異常機構該如何處理 


    3.1 提交專項法律意見書


    私募基金在異常經營情形下需提交專項法律意見書。對于逾期未完成信息更新且在原登記備案系統中已存在未及時履行信息報送義務記錄的私募基金管理人,協會將列入異常機構公示名單。異常經營情形私募基金應當向協會提交專項法律意見書。提交專項法律意見書的程序和要求如下:


    1)  私募基金管理人及其法定代表人、高級管理人員、實際控制人或主要出資人出現上述規定的異常經營情形的,協會將書面通知私募基金管理人委托律師事務所對有關事項進行查驗,并在3個月內提交專項法律意見書。


    2)   協會的書面通知無法送達私募基金管理人的,私募基金管理人將被認定為失聯機構,并按照相關程序辦理,直至注銷。


    3)   私募基金管理人的異常經營情形影響到潛在投資者的判斷,或者涉及社會公眾利益時,協會的書面通知、私募基金管理人的說明和提交的專項法律意見書將在協會網站公示。


    3.2 等待協會對專項法律意見書進行處理


    1) 管理人未能在書面通知發出后的3個月內提交符合規定的專項法律意見書的,協會將予以注銷,注銷后不得重新登記。


    2)  對于會員律師事務所出具的專項法律意見書,認定私募基金管理人符合登記規定的,協會將恢復私募基金管理人的正常業務辦理。認定不再符合登記規定的,予以注銷。


    協會再次強調,已登記私募基金管理人應當遵守法律法規及協會相關自律規則,按規定及時填報業務數據并進行信息更新,確保自身業務的持續合規運營。被列入異常機構的私募基金管理人應當珍視自身行業聲譽和誠信記錄,抓緊合規整改,避免影響正常業務開展。


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